河南省人民政府辦公廳
關(guān)于印發(fā)河南省加快推進社會信用體系建設(shè)
構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制實施方案的通知

豫政辦〔2020〕7號

各省轄市人民政府、濟源示范區(qū)管委會、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門：

　　《河南省加快推進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制實施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

河南省人民政府辦公廳

2020年3月20日

河南省加快推進社會信用體系建設(shè)

構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制實施方案

　　為加強我省社會信用體系建設(shè)，進一步發(fā)揮信用在創(chuàng)新監(jiān)管機制、提高監(jiān)管能力和水平方面的基礎(chǔ)性作用，更好激發(fā)市場主體活力，推動高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）精神，制定本實施方案。

　　一、總體要求

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，落實省委、省政府決策部署，按照依法依規(guī)、改革創(chuàng)新、協(xié)同共治的基本原則，加快推進社會信用體系與大數(shù)據(jù)融合發(fā)展試點省建設(shè)，以加強信用監(jiān)管為著力點，創(chuàng)新監(jiān)管理念、監(jiān)管制度和監(jiān)管方式，建立健全貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中、事后全過程的新型監(jiān)管機制，進一步規(guī)范市場秩序，優(yōu)化營商環(huán)境，推動高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、工作目標(biāo)

　　到2020年年底，信用承諾制度全面建立，信用報告廣泛應(yīng)用，信用評價和分級分類監(jiān)管落地見效，聯(lián)合懲戒和信用修復(fù)機制不斷完善，貫穿事前、事中、事后全過程的新型監(jiān)管機制初步建立。到2022年年底，各地、各行業(yè)信用監(jiān)管實現(xiàn)全覆蓋，信用監(jiān)管法規(guī)制度體系和新型監(jiān)管機制更加完善。

　　三、推進信用監(jiān)管制度創(chuàng)新

　?。ㄒ唬┙⒔∪庞贸兄Z制度。在辦理適用信用承諾制的行政許可事項時，申請人承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料的，應(yīng)予即時辦理。申請人信用狀況較好、部分申報材料不齊備但書面承諾在規(guī)定期限內(nèi)提供的，應(yīng)先行受理，加快辦理進度。將書面承諾履約情況記入信用記錄，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)，對違背承諾、虛假承諾的申請人，視情節(jié)實施懲戒。制定可開展信用承諾的行政許可事項清單，分領(lǐng)域編制格式規(guī)范、標(biāo)準統(tǒng)一的信用承諾書模板，并依托各級信用門戶網(wǎng)站向社會公開。鼓勵市場主體主動向社會作出信用承諾。支持行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)內(nèi)信用承諾制度，加強行業(yè)自律。（各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）全面實施個人所得稅申報信用承諾制，將納稅人信用承諾履行情況納入個人信用記錄。建立健全個人所得稅納稅信用記錄。全面建立自然人納稅信用信息采集、記錄、查詢、應(yīng)用、修復(fù)、安全管理和權(quán)益維護機制，依法依規(guī)采集和評價自然人納稅信用信息，并與省信用信息共享平臺建立數(shù)據(jù)共享機制。（省稅務(wù)局、發(fā)展改革委牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　?。ǘ┨剿鏖_展經(jīng)營者準入前誠信教育。組織編制經(jīng)營者準入前誠信教育讀本。利用各級各類政務(wù)服務(wù)窗口，廣泛開展市場主體守法誠信教育。為市場主體辦理注冊、審批、備案等相關(guān)業(yè)務(wù)時，適時開展標(biāo)準化、規(guī)范化、便捷化的法律和信用知識教育，提高經(jīng)營者依法誠信經(jīng)營意識。開展誠信教育不得收費，也不得作為市場準入的必要條件。（各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　　（三）積極拓展信用報告應(yīng)用。鼓勵各類市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中更廣泛、主動地應(yīng)用信用報告。制定信用報告應(yīng)用目錄清單，在政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、市場準入、資質(zhì)審核等行政管理事項中，充分發(fā)揮信用報告作用。依據(jù)國家統(tǒng)一的信用報告標(biāo)準，對我省信用報告予以規(guī)范，積極推動信用報告結(jié)果實現(xiàn)跨區(qū)域互認。（省發(fā)展改革委、人行鄭州中心支行牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　　四、加強信用監(jiān)管基礎(chǔ)支撐

　?。ㄒ唬┤娼⑹袌鲋黧w信用記錄。根據(jù)權(quán)責(zé)清單建立信用信息采集目錄，在辦理注冊登記、資質(zhì)審核、日常監(jiān)管、公共服務(wù)等事項過程中，及時、準確、全面記錄市場主體信用行為，特別是將失信記錄建檔留痕，做到可查可核可溯。（省發(fā)展改革委牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）定期發(fā)布河南省公共信用信息目錄。（省發(fā)展改革委負責(zé)）完善法人和非法人組織統(tǒng)一社會信用代碼制度，以統(tǒng)一社會信用代碼為標(biāo)識，整合形成完整的市場主體信用記錄，并通過“信用河南”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南）等渠道依法依規(guī)向社會公開。開展統(tǒng)一社會信用代碼重錯碼治理專項行動，將全省重錯碼率降至萬分之一以下。（省市場監(jiān)管局牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）完成12315市場監(jiān)管投訴舉報熱線和信息化平臺整合工作，加大消費投訴公示力度，促進經(jīng)營者落實消費維權(quán)主體責(zé)任。（省市場監(jiān)管局負責(zé)）

　?。ǘ┘訌娦庞帽O(jiān)管信息歸集共享。充分發(fā)揮省信用信息共享平臺和省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)信息歸集共享作用，對政府部門信用信息做到“應(yīng)歸盡歸”，推動各地信用信息平臺、行業(yè)信用信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，完善政企數(shù)據(jù)流通機制，形成覆蓋各地、各部門、各類市場主體的信用信息“一張網(wǎng)”。將市場主體基礎(chǔ)信息、執(zhí)法監(jiān)管和處置信息、失信聯(lián)合懲戒信息等與相關(guān)部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)按需共享，在信用監(jiān)管等過程中加以應(yīng)用，形成數(shù)據(jù)同步、措施統(tǒng)一、標(biāo)準一致的信用監(jiān)管協(xié)同機制。（省發(fā)展改革委、大數(shù)據(jù)局牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　?。ㄈ┩七M信用監(jiān)管信息公開公示。在行政許可、行政處罰信息集中公示基礎(chǔ)上，依托“信用河南”網(wǎng)站或其他渠道，研究推動行政強制、行政確認、行政征收、行政給付、行政裁決、行政補償、行政獎勵和行政監(jiān)督檢查等其他行政行為信息7個工作日內(nèi)上網(wǎng)公開，推動在司法裁判和執(zhí)行活動中應(yīng)公開的失信被執(zhí)行人、虛假訴訟失信人相關(guān)信息通過適當(dāng)渠道公開，做到“應(yīng)公開盡公開”。（各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　?。ㄋ模┨嵘庞么髷?shù)據(jù)監(jiān)管能力。依托省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”等系統(tǒng)，有效整合公共信用、市場信用、投訴舉報等相關(guān)信息，研究開發(fā)信用大數(shù)據(jù)監(jiān)管風(fēng)險模型，構(gòu)建智能化信用監(jiān)管監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，實現(xiàn)信用監(jiān)管數(shù)據(jù)可比對、過程可追溯、問題可監(jiān)測。各地、各部門要結(jié)合實際，依法依規(guī)與大數(shù)據(jù)機構(gòu)合作開發(fā)信用信息，及時動態(tài)掌握市場主體經(jīng)營情況及其規(guī)律特征。建立風(fēng)險預(yù)判預(yù)警機制，及早發(fā)現(xiàn)防范苗頭性和跨行業(yè)跨區(qū)域風(fēng)險。運用大數(shù)據(jù)主動發(fā)現(xiàn)和識別違法違規(guī)線索，有效防范危害公共利益和群眾生命財產(chǎn)安全的違法違規(guī)行為。鼓勵通過物聯(lián)網(wǎng)、視聯(lián)網(wǎng)等非接觸式監(jiān)管方式提升執(zhí)法監(jiān)管效率，實現(xiàn)監(jiān)管規(guī)范化、精準化、智能化；減少人為因素，實現(xiàn)公正監(jiān)管；杜絕隨意檢查、多頭監(jiān)管等問題，實現(xiàn)“進一次門、查多項事”。（省發(fā)展改革委、市場監(jiān)管局、大數(shù)據(jù)局牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）加強全省一體化信用信息監(jiān)管。運用大數(shù)據(jù)、云計算等信息技術(shù)，為公共信用綜合評價、信用分級分類監(jiān)管、信用協(xié)同監(jiān)管、信用監(jiān)測預(yù)警等提供技術(shù)服務(wù)。（省發(fā)展改革委負責(zé)）

　　（五）加大信用信息安全和市場主體權(quán)益保護力度。嚴肅查處違規(guī)泄露、篡改信用信息或利用信用信息謀私等行為。加強信用信息安全基礎(chǔ)設(shè)施和安全防護能力建設(shè)。完善信用信息異議投訴制度，對市場主體提出異議的信息，信息提供和采集單位要盡快核實并反饋結(jié)果，經(jīng)核實有誤的信息要及時予以更正或撤銷。因錯誤認定失信聯(lián)合懲戒對象名單、錯誤采取失信聯(lián)合懲戒措施損害市場主體合法權(quán)益的，有關(guān)部門和單位要積極采取措施消除不良影響。（各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　　五、創(chuàng)新信用監(jiān)管運行機制

　?。ㄒ唬┨剿鏖_展公共信用綜合評價。依托省信用信息共享平臺，依法依規(guī)整合各類信用信息，對全省市場主體開展全覆蓋、標(biāo)準化、公益性的公共信用綜合評價，定期將評價結(jié)果推送至相關(guān)政府部門、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會商會參考使用，并依照有關(guān)規(guī)定向社會公開。（省發(fā)展改革委負責(zé)）各部門要利用公共信用綜合評價結(jié)果，結(jié)合部門行業(yè)管理數(shù)據(jù)，建立行業(yè)信用評價模型，為信用監(jiān)管提供更精準的依據(jù)。（各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　?。ǘ┐罅ν菩行庞梅旨壏诸惐O(jiān)管。在充分掌握信用信息、綜合研判信用狀況的基礎(chǔ)上，以公共信用綜合評價結(jié)果、行業(yè)信用評價結(jié)果等為依據(jù)，對監(jiān)管對象進行分級分類，根據(jù)信用等級高低采取差異化的監(jiān)管措施。“雙隨機、一公開”監(jiān)管要與信用等級相結(jié)合，對信用較好、風(fēng)險較低的市場主體，可合理降低抽查比例和頻次，減少對正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響；對信用風(fēng)險一般的市場主體，按常規(guī)比例和頻次抽查；對風(fēng)險較高、違法失信的市場主體，適當(dāng)提高抽查比例和頻次，依法依規(guī)實行嚴管和懲戒。（各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）制定信用分級分類監(jiān)管標(biāo)準，推動跨部門標(biāo)準互認。（省發(fā)展改革委牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　?。ㄈ┙⒔∪庞眯畔⒆栽缸詸C制。依托“信用河南”網(wǎng)站，開發(fā)市場主體信用信息自愿注冊功能，規(guī)范注冊信息格式，細化注冊流程。開展信用信息自愿注冊政策解讀與宣傳推廣活動。（省發(fā)展改革委負責(zé)）鼓勵市場主體在“信用河南”網(wǎng)站或其他渠道上自愿注冊資質(zhì)證照、市場經(jīng)營、合同履約、社會公益等信用信息，并對信息真實性公開作出信用承諾，授權(quán)網(wǎng)站等對相關(guān)信息進行整合、共享與應(yīng)用。經(jīng)驗證的自愿注冊信息可作為開展信用評價和生成信用報告的重要依據(jù)。（省發(fā)展改革委牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　　（四）積極引導(dǎo)行業(yè)組織和信用服務(wù)機構(gòu)協(xié)同監(jiān)管。支持有關(guān)部門授權(quán)的行業(yè)協(xié)會商會協(xié)助開展行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管，鼓勵行業(yè)協(xié)會商會建立會員信用記錄，開展信用承諾、信用培訓(xùn)、誠信宣傳、誠信倡議等，引導(dǎo)會員增強依法誠信經(jīng)營意識。（省民政廳、發(fā)展改革委、人行鄭州中心支行牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）推動征信、信用評級、信用保險、信用擔(dān)保、履約擔(dān)保、信用管理咨詢及培訓(xùn)等信用服務(wù)發(fā)展，發(fā)揮第三方信用服務(wù)機構(gòu)在信用信息采集、加工、應(yīng)用等方面的專業(yè)作用。鼓勵相關(guān)部門與第三方信用服務(wù)機構(gòu)在信用信息歸集和共享、信用大數(shù)據(jù)分析、信用風(fēng)險預(yù)警、失信案例核查、失信行為跟蹤監(jiān)測等方面開展合作。（省發(fā)展改革委、人行鄭州中心支行按職責(zé)分別負責(zé)）

　　六、完善信用監(jiān)管懲戒機制

　?。ㄒ唬┙∪怕?lián)合懲戒對象認定機制。按照國家有關(guān)部門出臺的失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法和統(tǒng)一的失信聯(lián)合懲戒對象認定辦法，積極做好紅黑名單認定工作，并及時推送至省信用信息共享平臺。（各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　?。ǘ┒酱偈攀袌鲋黧w限期整改。各地社會信用體系建設(shè)牽頭部門要建立需限期整改的失信主體清單，按照“誰認定、誰約談”的原則，由認定部門依法依規(guī)啟動提示約談或警示約談程序，督促失信市場主體履行相關(guān)義務(wù)、消除不良影響。約談記錄記入失信市場主體信用記錄，統(tǒng)一歸集后納入省信用信息共享平臺。（各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　?。ㄈ┥钊腴_展失信聯(lián)合懲戒。依托全省統(tǒng)一的聯(lián)合獎懲系統(tǒng)依法依規(guī)建立聯(lián)合懲戒措施清單，動態(tài)更新、定期推送并向社會公開，重點實施限制失信聯(lián)合懲戒對象股票發(fā)行、招投標(biāo)、申請財政性資金項目、享受稅收優(yōu)惠等行政性懲戒措施，限制獲得授信、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次等市場性懲戒措施，以及通報批評、公開譴責(zé)等行業(yè)性懲戒措施，健全重點懲戒措施的成效統(tǒng)計與反饋機制，形成行政性、市場性和行業(yè)性等懲戒措施多管齊下，社會力量廣泛參與的失信聯(lián)合懲戒格局。（省發(fā)展改革委牽頭，省財政廳、稅務(wù)局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、證監(jiān)局、中國鐵路鄭州局集團等按職責(zé)分別負責(zé)）

　?。ㄋ模┮婪ㄒ酪?guī)實施市場和行業(yè)禁入措施。以食品藥品、生態(tài)環(huán)境、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、養(yǎng)老托幼、城市運行安全等與人民群眾生命財產(chǎn)安全直接相關(guān)的領(lǐng)域為重點，實施嚴格監(jiān)管，加大懲戒力度。對拒不履行司法裁判或行政處罰決定、屢犯不改、造成重大損失的市場主體及其相關(guān)責(zé)任人，堅決依法依規(guī)在一定期限內(nèi)實施市場和行業(yè)禁入措施，直至永遠逐出市場。（省發(fā)展改革委、市場監(jiān)管局、生態(tài)環(huán)境廳、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、應(yīng)急廳、民政廳、教育廳和各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會、省直管縣〔市〕政府按職責(zé)分別負責(zé)）

　?。ㄎ澹┮婪ㄗ肪窟`法失信責(zé)任。建立失信法人及其他組織的法定代表人或主要負責(zé)人、實際控制人數(shù)據(jù)清單，健全責(zé)任追究機制。對被列入失信聯(lián)合懲戒對象名單的市場主體，依法依規(guī)對其法定代表人或主要負責(zé)人、實際控制人進行失信懲戒，并將相關(guān)失信行為記入個人信用記錄。機關(guān)事業(yè)單位、國有企業(yè)出現(xiàn)違法失信行為的，要通報上級主管單位和審計部門；工作人員出現(xiàn)違法失信行為的，要通報所在單位及相關(guān)紀檢監(jiān)察、組織人事部門。對惡意拖欠民營企業(yè)、中小企業(yè)或農(nóng)民工工資的國有企業(yè)法定代表人、主要負責(zé)人、實際控制人依法追究責(zé)任，并予以公開公示。（省發(fā)展改革委、市場監(jiān)管局、省政府國資委、省財政廳、人力資源社會保障廳牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　?。┨剿鹘⑿庞眯迯?fù)機制。失信市場主體在規(guī)定期限內(nèi)糾正失信行為、消除不良影響的，可通過作出信用承諾、完成信用整改、通過信用核查、接受專題培訓(xùn)、提交信用報告、參加公益慈善活動等方式開展信用修復(fù)。修復(fù)完成后，各地、各部門要按程序及時停止公示其失信記錄，終止實施聯(lián)合懲戒措施。加快建立完善協(xié)同聯(lián)動、一網(wǎng)通辦機制，為失信市場主體提供高效便捷的信用修復(fù)服務(wù)。鼓勵符合條件的第三方信用服務(wù)機構(gòu)向失信市場主體提供信用報告、信用管理咨詢等服務(wù)。在開展行政處罰信息信用修復(fù)的基礎(chǔ)上，完善其他領(lǐng)域失信行為信用修復(fù)機制。探索建立跨地區(qū)、跨部門信用修復(fù)信息共享機制。（省發(fā)展改革委牽頭，各地、各部門按職責(zé)分別負責(zé)）

　　各地、各部門要把構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制作為深入推進“放管服”改革的重要舉措，擺在更加突出的位置，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，細化責(zé)任分工，完善信用監(jiān)管配套制度，加強與其他“放管服”改革事項的銜接；要通過多種渠道和形式，加強政策宣傳解讀，營造良好社會氛圍。負有市場監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管職責(zé)的部門要切實承擔(dān)行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管的主體責(zé)任，充分發(fā)揮行業(yè)組織、第三方信用服務(wù)機構(gòu)作用，為公眾監(jiān)督創(chuàng)造有利條件，形成全社會共同參與信用監(jiān)管的強大合力。省發(fā)展改革委要牽頭做好信用監(jiān)管試點示范工作，認真總結(jié)經(jīng)驗、做法并復(fù)制推廣；要跟蹤掌握工作進度，督促指導(dǎo)工作開展，并適時委托第三方機構(gòu)進行評估，評估結(jié)果按程序報省政府。