豫財(cái)資合〔2015〕5號(hào) 

省直有關(guān)部門，各省轄市財(cái)政局、有關(guān)縣（市）財(cái)政局：

  《河南省PPP開發(fā)性基金設(shè)立方案》已經(jīng)省政府批準(zhǔn)，現(xiàn)予以印發(fā)。

  請(qǐng)按照《方案》內(nèi)容，認(rèn)真做好PPP項(xiàng)目的篩選和前期準(zhǔn)備工作，積極與基金進(jìn)行對(duì)接，形成工作合力，加快推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式。

附件：河南省PPP開發(fā)性基金設(shè)立方案

2015年6月2日

附件

河南省PPP開發(fā)性基金設(shè)立方案

  為加快推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式，積極發(fā)揮財(cái)政資金導(dǎo)向作用，充分利用金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本的資金和管理優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資機(jī)制創(chuàng)新，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，按照河南省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)財(cái)政支持穩(wěn)增長(zhǎng)若干政策措施的通知》（豫政辦〔2015〕57號(hào)）要求，河南省財(cái)政廳制定了設(shè)立河南省PPP開發(fā)性基金的運(yùn)作方案。

  一、基金設(shè)立的目的

  （一）幫助市縣規(guī)范PPP項(xiàng)目前期運(yùn)作。安排一定前期費(fèi)用補(bǔ)貼，幫助市縣聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)提前介入，規(guī)范項(xiàng)目操作流程，確保各環(huán)節(jié)工作有序開展。

  （二）更好發(fā)揮示范項(xiàng)目帶動(dòng)作用。對(duì)于示范項(xiàng)目進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，提高市縣政府的積極性，發(fā)揮可復(fù)制、可推廣樣板的示范作用，幫助市縣樹立標(biāo)桿、明確目標(biāo)、理清思路。

  （三）解決部分市縣資金不足問(wèn)題。選擇部分項(xiàng)目給予資本支持，有利于推動(dòng)PPP項(xiàng)目推廣運(yùn)用。

  二、基金設(shè)立的原則

  （一）激勵(lì)引導(dǎo)。通過(guò)設(shè)立PPP開發(fā)性基金，對(duì)PPP項(xiàng)目推廣運(yùn)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)項(xiàng)目給予支持，調(diào)動(dòng)市縣政府推廣應(yīng)用PPP模式的積極性，增強(qiáng)社會(huì)資本的投資信心，吸引更多金融機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本投資我省PPP項(xiàng)目。

  （二）放大效應(yīng)。通過(guò)少量財(cái)政資金的“種子”作用，撬動(dòng)金融和社會(huì)資本，將財(cái)政資金放大5倍，擴(kuò)大基金對(duì)項(xiàng)目投入的規(guī)模和力度。同時(shí)，積極與亞行、財(cái)政部和我省有關(guān)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展基金進(jìn)行對(duì)接，發(fā)揮基金的整體效用。

  （三）降低成本。省財(cái)政出資部分作為基金劣后，并可補(bǔ)貼金融或社會(huì)資本收益，或不收取收益，在吸引金融機(jī)構(gòu)投資的同時(shí)，降低基金價(jià)格，達(dá)到降低政府對(duì)PPP項(xiàng)目資本投入或付費(fèi)價(jià)格的目標(biāo)。

  （四）規(guī)范操作。通過(guò)引進(jìn)咨詢機(jī)構(gòu)參與市縣PPP項(xiàng)目的前期運(yùn)作，利用金融機(jī)構(gòu)多元化的投融資服務(wù)和項(xiàng)目管理，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，減少行政干預(yù)，規(guī)范PPP開發(fā)性基金的投向使用，確保推廣運(yùn)用PPP項(xiàng)目規(guī)范有序。

  三、基金的發(fā)起與設(shè)立

  （一）基金名稱：河南省PPP開發(fā)基金。

  （二）基金規(guī)模：人民幣50億元。

  （三）基金期限：5-7年。

  （四）基金出資人構(gòu)成

  1．省豫資公司（代表省財(cái)政廳出資）；

  2．若干家金融機(jī)構(gòu)；

  3．其他社會(huì)資本。

  （五）基金管理人：由主要出資人指定。

  （六）基金的募集：省財(cái)政廳委托省豫資公司出資10億元，金融機(jī)構(gòu)及其他出資人采取認(rèn)繳制，出資比例以合同形式約定。

  四、基金的投資與收益

  （一）基金的投資范圍。根據(jù)河南省PPP模式推廣運(yùn)用規(guī)劃，基金將用于河南省PPP項(xiàng)目，包括運(yùn)用PPP模式改造的存量項(xiàng)目和新增項(xiàng)目。

  （二）基金支持的方式及標(biāo)準(zhǔn)。PPP開發(fā)性基金通過(guò)資本支持和技術(shù)援助兩形式對(duì)我省PPP項(xiàng)目給予支持。其中資本支持方式占財(cái)政安排資金的90%，并吸引金融機(jī)構(gòu)共同參與，放大財(cái)政資金倍數(shù)；技術(shù)援助方式包括項(xiàng)目前期費(fèi)用補(bǔ)貼和示范項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)，占財(cái)政安排資金的10% 。

  1.資本支持

  基金投資的資本金收益參照貸款基準(zhǔn)利率確定。對(duì)于新增項(xiàng)目，基金按照項(xiàng)目公司中財(cái)政出資部分的30%給予資本金支持，總投資在10億元以下（含10億元）的單個(gè)項(xiàng)目最高支持2000萬(wàn)元，總投資超過(guò)10億元的項(xiàng)目最高支持5000萬(wàn)元；對(duì)于存量項(xiàng)目采用PPP模式改造的，基金按不超過(guò)項(xiàng)目總投資的5-10%給予支持，最高不超過(guò)5000萬(wàn)元。對(duì)于不需要政府出具資本金的項(xiàng)目，基金按照上述標(biāo)準(zhǔn)為項(xiàng)目公司（實(shí)際給社會(huì)資本）提供支持，社會(huì)資本需相應(yīng)降低政府付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或金額。

  （1）基金的投資模式。采用股權(quán)為主、債權(quán)為輔等方式投入PPP項(xiàng)目。

  （2）基金的退出機(jī)制?；鹚顿Y具體項(xiàng)目期限5-7年，實(shí)行股權(quán)投資的，到期優(yōu)先由項(xiàng)目的政府方或社會(huì)資本方回購(gòu)；實(shí)行債權(quán)投入的，由借款主體項(xiàng)目公司按期歸還。

  （3）基金出資人的回報(bào)機(jī)制。基金按照相當(dāng)于貸款基準(zhǔn)利率確定收益，基金出資人按照當(dāng)期市場(chǎng)最優(yōu)惠的資金價(jià)格收取回報(bào)，財(cái)政出資部分收益可補(bǔ)貼金融機(jī)構(gòu)或社會(huì)資本，或不收取收益。基金采取優(yōu)先與劣后的結(jié)構(gòu)，其他出資人作為優(yōu)先級(jí)，財(cái)政出資人作為劣后級(jí)。

  2.技術(shù)援助

  （1）前期費(fèi)用補(bǔ)貼。列入省級(jí)備選項(xiàng)目庫(kù)，補(bǔ)助項(xiàng)目前期費(fèi)用的50%，每個(gè)項(xiàng)目最高補(bǔ)助50萬(wàn)元。由財(cái)政部或省級(jí)公開推介的項(xiàng)目，補(bǔ)貼前期費(fèi)用的100%，每個(gè)項(xiàng)目最高補(bǔ)貼100萬(wàn)元，列入備選項(xiàng)目庫(kù)時(shí)已經(jīng)享受過(guò)的費(fèi)用補(bǔ)貼金額將予以扣除（注：PPP管理中心設(shè)PPP項(xiàng)目庫(kù)，按照意向→備選→推介→示范，四個(gè)層級(jí)逐步篩選出優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目進(jìn)行推廣）。此費(fèi)用將作為基金贈(zèng)款提供給地方政府，可作為地方政府在項(xiàng)目公司中的權(quán)益。

  （2）項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)。列入財(cái)政部全國(guó)示范的項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn)元。此費(fèi)用將作為基金贈(zèng)款提供給地方政府，可作為地方政府在項(xiàng)目公司中的權(quán)益。

  五、基金的管理

  （一）基金募投項(xiàng)目的決策?；鹜顿Y由基金決策委員會(huì)按照市場(chǎng)化規(guī)則決策。為了提高基金公司選擇項(xiàng)目的準(zhǔn)確性，減少盡職調(diào)查的時(shí)間和精力，省財(cái)政廳PPP工作內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制可對(duì)省級(jí)PPP項(xiàng)目庫(kù)內(nèi)項(xiàng)目進(jìn)行初審，推薦給基金投資決策委員會(huì)決策。

  1.財(cái)政廳PPP工作內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制初審。由省財(cái)政廳PPP管理中心、相關(guān)業(yè)務(wù)處室、有關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业萈PP工作協(xié)調(diào)機(jī)制小組成員單位5人以上單數(shù)組成審查小組，定期召開項(xiàng)目初審論證會(huì)，研究提出推薦項(xiàng)目名單。

  2.基金的投資決策。由基金管理人和投資人組建投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)外投資決策。

  （二）基金投資的申報(bào)管理

  1．申請(qǐng)省PPP開發(fā)基金的項(xiàng)目須納入省級(jí)項(xiàng)目庫(kù)，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)向所在市或縣財(cái)政部門申請(qǐng)，經(jīng)市或縣財(cái)政部門審核后上報(bào)省財(cái)政廳。

  2．投資決策委員會(huì)審定通過(guò)的項(xiàng)目，基金管理人與項(xiàng)目公司簽訂協(xié)議，明確投入規(guī)模、投入方式、收益回報(bào)、投入期限、回購(gòu)機(jī)制、權(quán)利和義務(wù)等。

  3．如基金投入在項(xiàng)目公司成立前，則基金的投入規(guī)模、期限、約定收益及回購(gòu)機(jī)制等應(yīng)寫入PPP項(xiàng)目的實(shí)施方案，并在項(xiàng)目采購(gòu)中與合作方達(dá)成一致意見，寫入PPP項(xiàng)目合作協(xié)議。

  （三）基金的撥付。根據(jù)項(xiàng)目的投資決策協(xié)議，由基金管理人負(fù)責(zé)資金撥付。