《辦法》落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委省政府深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境部署，按照 “精簡投資審批環(huán)節(jié)、壓減技術(shù)審查時(shí)間”要求，縮小評估范圍、優(yōu)化評估流程、降低評估成本、規(guī)范評估管理，以投資咨詢評估質(zhì)量和效率的提升帶動投資審批效率的提升。一是精簡咨詢評估事項(xiàng)清單。按照“非必要不評估”的原則，突出服務(wù)投資決策重點(diǎn)，對納入投資咨詢評估范圍的事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)整，評估事項(xiàng)清單由15項(xiàng)壓減為12項(xiàng)。二是規(guī)范咨詢評估機(jī)構(gòu)管理。提高咨詢評估機(jī)構(gòu)條件，要求咨詢評估機(jī)構(gòu)、參與咨詢評估相關(guān)工作人員、外聘專家按照規(guī)定格式簽訂承諾書，并存檔備查。加強(qiáng)對咨詢評估機(jī)構(gòu)的綜合考核評價(jià)，與咨詢評估服務(wù)費(fèi)用、咨詢評估機(jī)構(gòu)動態(tài)管理相掛鉤。三是優(yōu)化咨詢評估費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。參考外省做法，考慮市場行情，適度調(diào)整取費(fèi)參考標(biāo)準(zhǔn)，降低咨詢評估成本。

下一步，省發(fā)展改革委將根據(jù)《辦法》規(guī)定，以公開招標(biāo)方式遴選新一輪咨詢評估機(jī)構(gòu)。省發(fā)展改革委將嚴(yán)格按照《辦法》要求，進(jìn)一步加強(qiáng)對入選咨詢機(jī)構(gòu)的政策指導(dǎo)和監(jiān)督管理，高質(zhì)量開展投資咨詢評估工作，助力投資科學(xué)決策。

正文如下：

河南省發(fā)展和改革委員會

關(guān)于印發(fā)《河南省發(fā)展和改革委員會投資

咨詢評估管理辦法》的通知

各省轄市發(fā)展改革委、濟(jì)源示范區(qū)發(fā)改統(tǒng)計(jì)局、航空港區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局，省直各部門，各省屬企業(yè)：

為進(jìn)一步規(guī)范投資咨詢評估管理，提升咨詢評估質(zhì)量，根據(jù)中央、省投資審批改革精神，我委對《河南省發(fā)展和改革委員會投資咨詢評估暫行管理辦法（2019年修訂）》（豫發(fā)改投資〔2019〕293號）進(jìn)行了修訂，制定了《河南省發(fā)展和改革委員會投資咨詢評估管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

2023年4月16日

河南省發(fā)展和改革委員會

投資咨詢評估管理辦法

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步完善河南省發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“省發(fā)展改革委”）投資決策程序，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，規(guī)范投資決策過程中的咨詢評估工作，切實(shí)保障投資咨詢評估質(zhì)量，根據(jù)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國家發(fā)展改革委2017年第9號令）、《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2022〕632號）、《河南省政府投資管理辦法》（省政府令196號）、《河南省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（豫政辦〔2020〕23號）等要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條  省發(fā)展改革委在進(jìn)行相關(guān)投資決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“先評估、后決策”原則，委托有關(guān)工程咨詢單位開展評審評估，并在充分考慮咨詢評估意見的基礎(chǔ)上作出決策決定。

第三條  工程咨詢單位應(yīng)按照專業(yè)、獨(dú)立、客觀、公正的原則提出咨詢評估意見，促進(jìn)投資決策更加科學(xué)、規(guī)范、高效，助力投資高質(zhì)量發(fā)展。

第四條  省發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序、為投資決策服務(wù)，咨詢評估范圍、咨詢評估機(jī)構(gòu)由省發(fā)展改革委確定，咨詢評估費(fèi)用由省發(fā)展改革委支付，咨詢評估質(zhì)量評價(jià)由省發(fā)展改革委管理。

第五條 除涉密事項(xiàng)外，省發(fā)展改革委主辦處室應(yīng)當(dāng)通過省發(fā)展改革委統(tǒng)一工作平臺委內(nèi)委托評估系統(tǒng)，辦理咨詢評估的申請、審批、質(zhì)量評價(jià)等事項(xiàng)。

第六條  省發(fā)展改革委投資處會同主辦處室應(yīng)當(dāng)建立平時(shí)有交流、年中有檢查、年度有考核的咨詢評估工作機(jī)制，指導(dǎo)和督促咨詢評估機(jī)構(gòu)不斷提升咨詢評估質(zhì)量。

第二章  咨詢評估范圍

第七條省發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估包括以下事項(xiàng)：

（一）省發(fā)展改革委審批、編制或核報(bào)省政府審批的涉及重大建設(shè)項(xiàng)目和政府投資資金安排的相關(guān)規(guī)劃；

（二）省發(fā)展改革委審批的政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)，核定的政府投資項(xiàng)目投資概算；

（三）省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目申請報(bào)告；

（四）省發(fā)展改革委審查的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能報(bào)告；

（五）國家發(fā)展改革委明確要求省發(fā)展改革委組織評審篩選的申報(bào)中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目和其他投資前期工作審核評估；

（六）省發(fā)展改革委安排省級預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)資金、專項(xiàng)資金時(shí)，確有必要評審篩選的項(xiàng)目；

（七）省委、省政府授權(quán)開展的其他投資前期工作審核評估；

（八）省級政府投資項(xiàng)目后評價(jià)。

第八條對于情況簡單、已掌握足夠決策信息的項(xiàng)目，在審批或核準(zhǔn)時(shí)，可以不委托評估；國家已評估的項(xiàng)目，不重復(fù)評估；項(xiàng)目建議書一般不委托評估。

第九條省發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估具體事項(xiàng)實(shí)行清單管理，未納入清單的事項(xiàng)原則上不予委托評估；未納入清單但根據(jù)實(shí)際確需委托評估的事項(xiàng)，需經(jīng)委黨組會或委務(wù)會研究同意后按程序委托評估。清單根據(jù)投資審批制度改革要求和省發(fā)展改革委職能調(diào)整適時(shí)調(diào)整。

第三章  咨詢評估機(jī)構(gòu)管理

第十條承擔(dān)具體專業(yè)咨詢評估任務(wù)的咨詢評估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺備案并列入公示名錄；

（二）具有所申請專業(yè)的甲級資信等級，或具有甲級綜合資信等級；

（三）近3年完成所申請專業(yè)總投資1億元以上項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、投資概算編制和評估業(yè)績合計(jì)不少于30項(xiàng)，節(jié)能報(bào)告的評估機(jī)構(gòu)近3年承擔(dān)所申請專業(yè)節(jié)能報(bào)告編制和評估業(yè)績合計(jì)不少于15項(xiàng)；

（四）根據(jù)法律法規(guī)以及工作需要確定的其他條件。

第十一條省發(fā)展改革委按照以下程序確定咨詢評估機(jī)構(gòu)：

（一）根據(jù)有關(guān)處室的需求，確定咨詢評估專業(yè)；

（二）根據(jù)確定的咨詢評估專業(yè)，原則上經(jīng)過公開招標(biāo)采購程序，提出咨詢評估機(jī)構(gòu)名單，報(bào)請委領(lǐng)導(dǎo)審核；

（三）確定咨詢評估機(jī)構(gòu)并予以公告。

根據(jù)第十條明確的條件和本條所定程序，在咨詢評估機(jī)構(gòu)招標(biāo)投標(biāo)時(shí)進(jìn)一步細(xì)化要求，組織開展遴選工作。

第十二條  省發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要，結(jié)合咨詢評估工作情況，對咨詢評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，原則上每三年調(diào)整一次，也可以根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求，對個(gè)別專業(yè)的咨詢評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

第十三條  省發(fā)展改革委投資處應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對咨詢評估機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)，督促咨詢評估機(jī)構(gòu)及時(shí)了解、掌握與咨詢評估密切相關(guān)的法律制度、政策文件、工作要求等。

各專業(yè)處室應(yīng)當(dāng)就相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域的法律制度、政策要求、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，加強(qiáng)對相應(yīng)專業(yè)的咨詢評估機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和交流，不斷提升評估工作質(zhì)量。

第十四條  省發(fā)展改革委投資處每年可選擇一定數(shù)量的咨詢評估機(jī)構(gòu)，對其向省發(fā)展改革委出具的咨詢評估報(bào)告的質(zhì)量，以及專業(yè)能力、人員配備等情況，組織第三方機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行評價(jià)、核查和監(jiān)督檢查。

第四章  委托咨詢評估程序

第十五條  就具體評估事項(xiàng)選取咨詢評估機(jī)構(gòu)時(shí)，按照以下規(guī)則確定選取順序：

（一）分專業(yè)對咨詢評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行初始隨機(jī)排隊(duì)；

（二）按照初始順序和回避、保密等相關(guān)原則，確定承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的評估機(jī)構(gòu)；

（三）咨詢評估機(jī)構(gòu)接受任務(wù)后，即排至隊(duì)尾；咨詢評估機(jī)構(gòu)確因客觀原因不能承擔(dān)該任務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與主辦處室溝通一致并提交書面說明，然后排至隊(duì)尾；

（四）選取咨詢評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合回避原則，承擔(dān)某一事項(xiàng)編制工作的機(jī)構(gòu)，不得承擔(dān)該事項(xiàng)的咨詢評估任務(wù)；承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的機(jī)構(gòu)，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第十六條  除涉密事項(xiàng)外，選取承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)的咨詢評估機(jī)構(gòu)，按照以下流程進(jìn)行：

（一）按照投資決策職責(zé)分工，由主辦處室通過委托評估系統(tǒng)提出咨詢評估申請，按要求填寫相關(guān)事項(xiàng)（投資項(xiàng)目需標(biāo)明24位代碼），委托評估系統(tǒng)自動生成咨詢評估機(jī)構(gòu)名單；

（二）主辦處室對自動生成的咨詢評估機(jī)構(gòu)名單，按照回避原則進(jìn)行核實(shí)，對符合回避原則的予以確認(rèn)；對不符合回避原則的，再次自動生成咨詢評估機(jī)構(gòu)，直至符合回避原則；

（三）確定咨詢評估機(jī)構(gòu)和咨詢評估費(fèi)額度后，由主辦處室會簽投資處、辦公室并報(bào)請分管主任審簽同意并辦理《咨詢評估委托書》發(fā)文事宜，辦公室統(tǒng)一編排發(fā)文編號。《咨詢評估委托書》中應(yīng)對咨詢評估的內(nèi)容、重點(diǎn)和完成時(shí)限等提出明確要求。

對特別重要項(xiàng)目、技術(shù)復(fù)雜或特殊事項(xiàng)的咨詢評估任務(wù)，省發(fā)展改革委可以依法通過招標(biāo)、詢價(jià)等合規(guī)方式確定咨詢評估機(jī)構(gòu)，咨詢評估機(jī)構(gòu)原則上需滿足本辦法第十條規(guī)定條件。

第十七條  主辦處室應(yīng)當(dāng)為咨詢評估機(jī)構(gòu)依法、獨(dú)立、客觀、公正開展咨詢評估工作提供必要便利和保障，不得干預(yù)咨詢評估機(jī)構(gòu)正常開展工作，不得干預(yù)咨詢評估機(jī)構(gòu)出具的咨詢評估意見。

第十八條 主辦處室收到咨詢評估機(jī)構(gòu)提交的評估報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)上傳至委托評估系統(tǒng)，完成對咨詢評估機(jī)構(gòu)的日常考核，按程序向辦公室提交咨詢評估費(fèi)支付申請。辦公室按照財(cái)務(wù)支付相關(guān)程序?qū)徍送瓿少Y金支付。

第五章  咨詢評估管理規(guī)范

第十九條  咨詢評估機(jī)構(gòu)、參與咨詢評估相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式簽訂承諾書，并報(bào)主辦處室存檔備查。咨詢評估機(jī)構(gòu)的承諾書由其法定代表人簽署、咨詢評估機(jī)構(gòu)蓋章，參與咨詢評估的相關(guān)工作人員承諾書由本人親筆簽署。

外聘專家應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式簽署承諾書，并由咨詢評估機(jī)構(gòu)存檔備查。

第二十條接受咨詢評估任務(wù)后，咨詢評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，成立評估小組，制定評估工作計(jì)劃，定期向主辦處室反饋評估工作進(jìn)度，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交評估報(bào)告。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）。參加評估小組的人員應(yīng)當(dāng)熟悉國家、省和行業(yè)發(fā)展有關(guān)法規(guī)、政策、規(guī)劃，以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，評估小組應(yīng)當(dāng)具有一定數(shù)量的本專業(yè)高級技術(shù)職稱人員。

《咨詢評估委托書》發(fā)出后，承擔(dān)該項(xiàng)咨詢評估任務(wù)的評估機(jī)構(gòu)如不接受該項(xiàng)任務(wù)，需在2個(gè)工作日內(nèi)書面向主辦處室說明情況。主辦處室按規(guī)定程序確定承擔(dān)該任務(wù)的下一個(gè)評估機(jī)構(gòu)，原評估機(jī)構(gòu)排至隊(duì)尾。

第二十一條  對涉密項(xiàng)目的咨詢評估任務(wù)，咨詢評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《保守國家秘密法》及其實(shí)施條例規(guī)定加強(qiáng)保密管理。

第二十二條  省發(fā)展改革委委托咨詢評估任務(wù)的完成時(shí)限一般不超過20個(gè)工作日。

咨詢評估機(jī)構(gòu)因特殊情況確實(shí)難以按期完成的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限到期日前3個(gè)工作日向省發(fā)展改革委主辦處室書面報(bào)告有關(guān)情況，征得主辦處室同意后，可以延長完成時(shí)限，但延長的期限不得超過40個(gè)工作日。主辦處室應(yīng)當(dāng)在委托評估系統(tǒng)中上傳咨詢評估機(jī)構(gòu)延期申請書面文件。

評估過程中，有關(guān)單位提供補(bǔ)充說明等材料的時(shí)間，不作為計(jì)時(shí)時(shí)間。補(bǔ)充材料時(shí)間以咨詢評估機(jī)構(gòu)提供書面說明和相應(yīng)證明材料為準(zhǔn)。

第二十三條  在咨詢評估工作過程中，專家有重要不同意見時(shí)，咨詢評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄并在咨詢評估報(bào)告中予以反映。

承擔(dān)節(jié)能報(bào)告評估的咨詢評估機(jī)構(gòu)，在組織評審時(shí)應(yīng)從河南省節(jié)能專家?guī)熘羞x擇同行業(yè)2名以上專家參加咨詢評估。

第二十四條  省發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對咨詢評估評審專家的保密和日常管理。未經(jīng)省發(fā)展改革委同意，有關(guān)專家不得擅自就評估評審事項(xiàng)接受采訪、撰寫文章等。咨詢評估評審專家應(yīng)當(dāng)按要求簽訂承諾書（見附件4）并嚴(yán)格執(zhí)行。

第二十五條  咨詢評估報(bào)告內(nèi)容包括:標(biāo)題及文號、目錄、摘要、正文、附件。咨詢評估機(jī)構(gòu)在評估工作中要求補(bǔ)充相關(guān)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)書面通知評估事項(xiàng)的項(xiàng)目單位，并將該書面通知及補(bǔ)充資料作為評估報(bào)告的附件。

評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)附具項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及評估小組成員名單，并加蓋咨詢評估機(jī)構(gòu)公章和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

第二十六條  省發(fā)展改革委根據(jù)咨詢評估質(zhì)量評價(jià)和年度考核等情況，按年度安排省級統(tǒng)籌基本建設(shè)資金結(jié)算咨詢評估費(fèi)用。

咨詢評估機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得向所評估事項(xiàng)的項(xiàng)目單位收取任何費(fèi)用，不得向項(xiàng)目單位攤支成本。

第二十七條  咨詢評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立咨詢評估任務(wù)專項(xiàng)檔案制度，將咨詢評估報(bào)告、承諾書以及專家意見等存檔備查。

第二十八條咨詢評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，優(yōu)化評估工作流程，完善評估專家?guī)欤訌?qiáng)財(cái)務(wù)管理，不斷提升評估工作的質(zhì)量和效率。

第六章  咨詢評估質(zhì)量評價(jià)和監(jiān)督